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民生证券股份有限公司            关于江苏图南合金股份有限公司保荐机构名称：民生证券股份有限公司             被保荐公司简称：图南股份保荐代表人姓名：梅明君                   联系电话：021-60453980保荐代表人姓名：范信龙                   联系电话：021-60453980现场检查人员姓名：梅明君、王峰现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 13 日一、现场检查事项                                      现场检查意见（一）公司治理                                   是       否   不适用现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查                                          是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                          是规范性文件和交易所相关业务规则履行职责                                                      不适用息披露义务                                                      不适用相应程序和信息披露义务（二）内部控制现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账等                                          是门（如适用）                                   不适用部审计部门                               是用）                               是计部门提交的工作计划和报告等（如适用）                               是工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问      是题等（如适用）                               是情况进行一次审计（如适用）                               是计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）                               是计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）                               是部控制评价报告（如适用）                               是立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料                               是信息披露管理制度的相关规定                               是载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情况一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关联交易事项                             是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                             是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                             是义务                                     不适用务                                     不适用债务等情形                                     不适用应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况                             是时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                                     不适用金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                             是效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭证等。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件（八）其他重要事项现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证或者风险                                 不适用相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明无（以下无正文）  （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏图南合金股份有限公司  保荐代表人：           梅明君         范信龙                             民生证券股份有限公司

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关键词： 图南股份: 民生证券股份有限公司关于江苏图南合金股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告